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                          中國證券行業文化建設委員會第一次全體會議召開

                          202087日,中國證券行業文化建設委員會第一次全體會議在上海召開。委員會顧問及全體委員共計30余人參加會議。主任委員、中國證券業協會(以下簡稱“協會”)黨委書記、執行副會長安青松出席會議并講話,副主任委員、國泰君安董事長賀青主持會議。

                          委員會副主任委員、協會副會長孟宥慈對委員會成立以來推動證券行業文化建設工作開展情況進行了介紹。自20191121日證券基金行業文化建設動員大會召開以來,證券行業深入學習貫徹中國證監會主席易會滿在動員大會上的講話精神,按照《建設證券基金行業文化、防范道德風險工作綱要》的要求,積極推動行業文化落地生根。一是研究制定證券行業相關規則,完善行業文化建設制度體系。今年以來,《證券經營機構及其工作人員廉潔從業實施細則》、《證券從業人員職業道德準則》已相繼發布;二是研究起草《證券行業文化建設十要素》、《證券公司文化建設示范實踐評估指引》、《證券行業職業道德標兵推薦指引》,為樹立行業典型標桿提供依據;三是利用多種渠道和方式開展宣傳,形成良好行業文化氛圍;四是督促證券公司制定文化建設配套制度和改進計劃,定期報送文化建設工作推進及落實情況;五是推動將文化建設情況納入證券公司分類監管評價。

                          會議圍繞《證券行業文化建設十要素》及兩個配套指引進行了集中討論。參會代表認為,上述三個文件的推出將為證券公司有效落地文化建設工作提供基本遵循和參考,通過樹立行業正面典型和道德標桿,有助于進一步發揮文化建設的正向引導激勵作用。副主任委員、中信證券董事長張佑君表示,行業發展要行穩致遠,文化建設是重要基礎。在行業競爭加劇、金融領域擴大開放的背景下,只有加快推動行業文化建設,才能提升行業的軟實力和核心競爭力。副主任委員、國泰君安董事長賀青認為,《證券行業文化建設十要素》的制定恰逢其時,對于證券公司和整個行業加強文化建設都有很強的針對性和現實的指導性。副主任委員、瑞銀證券董事長錢于軍表示,中國證券行業經歷了30年的快速發展,取得了驕人的成績,但也有一些經驗教訓,當前文化建設行業需要著力夯實和加強的領域。國內證券公司可以對比國際優秀投行文化,做到“比、學、趕、幫、超”,對不良文化加大處罰力度,鼓勵和引導合規文化。副主任委員北京證監局副局長林雯、廣東證監局副局長曹子海、上海證監局副局長王登勇、委員會顧問原國元證券董事長蔡詠、原南京證券董事長步國旬、興全基金董事長蘭榮、銀華基金董事長王珠林以及部分委員對上述三個文件起草工作表示肯定并提出了建設性意見。

                          副主任委員、中國證監會機構部副主任殷志誠認為,文化建設是打造高質量投資銀行和財富管理機構、推動證券行業更好地服務實體經濟、推動資本市場改革發展和有效防范金融風險的有力抓手,證券行業要真正重視行業文化建設,真正推動行業文化建設落地實施,切實要將行業文化理念轉化為具體的措施和行動落到實處,不斷完善制度建設等方面,進一步體現扶優限劣,持續將行業文化建設工作做深做細做實。

                          安青松在總結時指出,文化形成具有歷史性、內生性、獨特性和實踐性特點,我國證券行業文化的形成既有30年資本市場發展的歷史沉淀,更有內涵著社會主義核心價值觀和優秀傳統文化的基因傳承,形成了一個十分鮮明的中國特色,就是更加注重家國情懷和社會責任,例如,在舉世矚目的中國脫貧攻堅戰中,所有證券公司無一例外地都把推動社會減貧作為社會責任,創造了證券行業的“一司一縣”壯舉,形成我國證券行業文化建設的一道亮麗風景線。同時,我們應該看到,雖然我國資本市場在30年時間里走過西方國家100多年的發展歷程,但是我國證券行業文化建設才剛剛起步,特別是投資銀行文化實踐為時尚短,誠實守信、合規風控等核心理念,尚未成為每一家證券公司的行為自律、每一位從業人員的行動自覺。因此,推動形成“誠信、合規、專業、穩健”的行業文化,還有很長的路要走?!扒Ю镏惺加谧阆隆?,行業文化建設要從小事抓起,從一點一滴做起,常抓不懈,善小善為,久久為功。中國證券行業文化建設委員會成立以來,在增進行業共識、提升社會認同、推動行業自律等方面做了大量扎實有效的工作,取得了階段性成果。下一步,協會將把委員會會議形成的意見和建議落實到具體工作中,積極探索行業文化建設的具體實踐,不斷豐富我國證券行業文化建設的實踐成果。

                          中國證券行業文化建設委員會是按照證監會發布的《建設證券基金行業文化、防范道德風險工作綱要》要求和《中國證券業協會章程》有關規定設立的。其職責是推動證券行業文化建設的組織、協調、自律、宣傳工作。下一階段,委員會將圍繞協會和委員會重點工作,發布《證券行業文化建設十要素》及相關指引,適時啟動證券公司文化建設示范實踐評估工作和從業人員職業道德標兵推選工作,進一步推動證券行業補短板、強弱項,不斷提升證券行業文化“軟實力”。

                          會議期間與會委員參觀了國泰君安證券文化建設展示中心和光大證券公司文化墻,并就文化建設情況進行了深入交流。

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