中證協發〔2022〕58號
各相關單位:
《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法》(以下簡稱《管理辦法》)將于2022年4月1日正式實施,協會相關配套規則也將于近期陸續發布。為幫助行業全面準確理解《管理辦法》及配套規則,協會開設本系列直播課,現將整體安排及第一期培訓有關事項通知如下:
一、整體安排
系列直播課將根據制度發布情況適時組織,培訓內容及計劃時間如下:
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培訓內容
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計劃時間
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第一講
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《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法》解讀,該辦法規范了經營機構董監高、從業人員的任職和執業管理,旨在構建行政監管、自律管理、經營機構、董監高及從業人員各司其職、各盡其責的人員管理體系。
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3月29日
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第二講
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《證券公司董事、監事、高級管理人員及從業人員管理規則》解讀,內容涵蓋證券公司董監高及從業人員的道德品行、專業能力、執業行為等的自律管理,建立執業登記和執業聲譽管理體系。
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4月
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第三講
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《證券從業人員持續培訓大綱》解讀,內容涵蓋職業道德、法律法規、專業技能等方面的培訓內容體系,對證券公司從業人員持續培訓內容提出指導性建議。
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5月
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第四講
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《證券公司從業人員持續培訓細則》解讀,內容涵蓋證券公司從業人員持續培訓的培訓職責、培訓主體、組織管理、差異化管理、培訓內容、培訓管理等方面的要求。
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5月
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第五講
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《證券從業人員專業能力水平評價測試實施細則》解讀,內容涵蓋證券公司董監高及從業人員專業能力水平評價測試工作的組織、命題、成績管理、參與各方責任等測試工作的具體要求。
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5月
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直播課程內容及時間以實際培訓通知為準。
二、第一期直播課安排
(一)培訓時間
培訓時間:3月29日14:30-17:30。
(二)培訓內容及授課講師
本次培訓由中國證監會機構部相關業務負責人擔任講師,重點對《管理辦法》進行解讀。
(三)培訓對象
1. 證券公司合規總監、人力資源部負責人、登記管理員和相關業務骨干,每家可報4人;
2. 證券投資咨詢公司合規負責人、人力資源部負責人、登記管理員和相關業務骨干,每家可報4人;
3. 證券公司私募及另類子公司合規負責人、人力資源部負責人、登記管理員和相關業務骨干,每家可報4人;
4. 地方證監局相關處室干部,每家可報5人。
(四)報名注意事項
報名截止時間:2022年3月28日12:00 (或額滿即止)。
網絡直播課僅允許機構帳號報名,請相關單位使用機構帳號登錄協會面授培訓系統(可點擊通知下方“網上報名”進入),添加相關報名人員信息進行報名,具體流程詳見附件。
已報名但因故不能參加者,請于報名截止日前通過機構賬號端在面授培訓系統內刪除或替換報名人員。
(五)收費標準及學時
本期網絡直播課免收培訓費,本期3學時將記入中國證券業協會后續職業培訓信息庫(學員需全程在線)。
三、培訓學習注意事項
學員在課程開始后登錄進入協會面授培訓系統(個人如無賬號需提前注冊協會面授培訓系統賬號),在【我的班級】頁面中找到相應的課程名稱,點擊【直播學習】按鈕,按照頁面提示輸入相應信息后,進入到學習頁面。
學員需在穩定、流暢的網絡環境下進行學習:(一)學員端網絡帶寬建議在10M以上。(二)學員進行學習時,請關閉正在運行的其他占用帶寬比較高的程序,如網絡視頻播放程序、下載軟件等。(三)如學員與他人共享網絡帶寬,建議學員所用電腦的網絡下載速度能夠持續穩定大于300k/s。請學員使用IE等主流瀏覽器進行學習。當直播學習頁面無反應、掉線或無法看到視頻時,請撥打服務支持電話或關閉頁面重新開始學習。
四、服務支持
協會培訓咨詢服務專線:010-66575778
課程咨詢電話:010-66290945,66290934
網上報名
中國證券業協會
2022年3月23日
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