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                          中國證券業協會在上海市、海南省、重慶市、杭州市、廣州市、深圳市推行境外證券專業人才從業特別程序


                              為貫徹落實《海南自由貿易港法》和《國務院關于開展營商環境創新試點工作的意見》,進一步促進境外證券專業人才從業便利,在總結前期北京試點經驗基礎上,中國證券業協會發布關于境外證券專業人才在上海市、海南省、重慶市、杭州市、廣州市、深圳市從業實施特別程序的通知(以下簡稱《通知》),在上海、海南省、重慶、杭州、廣州、深圳等地推行境外證券專業人才從業特別程序。

                             《通知》明確了境外證券專業人才從業的有關程序安排。具有所在地工作居留證件,被注冊地為所在地證券公司、證券投資咨詢公司、證券評級公司所聘用,具有(包含最近三年曾經具有)與中國證監會簽署《證券期貨監管合作諒解備忘錄》的國家和地區證券執業資格,且在境外未曾受到金融、證券監管部門處罰的境外證券專業人才(以下簡稱專業人才),可以通過其所在公司按照特別程序向中國證券業協會辦理執業登記,其境外從業經歷可視同境內從業經歷?!锻ㄖ芬髮I人才所在公司應當確保專業人才符合有關條件,并對其境外執業資格、從業經歷等的真實性承擔核查責任。同時,為保證從事專項業務的專業人才充分熟悉境內專項業務規則,提升合規執業能力,滿足履職要求,中國證券業協會為從事專項業務的專業人才免費提供專項業務規則培訓。

                              施行境外證券專業人才從業特別程序是中國證券業協會在中國證監會指導下,貫徹落實國家關于便利境外金融專業人才在境內從業有關對外開放政策的具體舉措,是確保國家有關對外開放政策在證券行業落地落實落細的重要安排,具有重要意義。

                              一是有助于推進資本市場高水平開放。隨著資本市場改革開放深入,外資機構進入中國資本市場步伐加快,證券監管部門和行業自律組織聚焦市場主體關切,大力推進簡政放權、放管結合、優化服務改革,優化國際人才服務管理,積極在有條件的地方開展先行先試。施行境外證券專業人才從業特別程序,有利于優化證券行業營商環境,增強市場主體活力,助力中國資本市場高水平開放。

                              二是有助于促進證券行業高質量發展。隨著資本市場全面深化改革的推進,證券行業的經營發展環境面臨深刻變化,充實行業國際化人才隊伍,有利于完善行業人才結構,開闊行業人才視野,提高行業人才整體素質,提升行業執業水平,助力行業在高質量發展的道路上行穩致遠。

                              三是有助于服務構建雙循環發展新格局。境外證券專業人才具有國際化視野,了解境外市場規則,熟悉跨境業務運作。加大此類人才的吸納,有利于推動證券行業借鑒國際最佳實踐,落實新發展理念,發揮好資本市場樞紐功能,服務構建新發展格局。



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