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                    建設適應高質量發展的證券人才隊伍
                    ——中國證券業協會會長安青松在2021金融街論壇年會上的發言


                      人才是事業發展的關鍵因素。證券公司是資本市場最重要的中介機構,打造一個規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場,需要建設一支德才兼備的高素質的證券人才隊伍?!笆奈濉逼陂g是證券業高質量發展的重要節點,結合論壇主題,我就建設適應高質量發展的證券人才隊伍,分享幾點思考,與大家交流。

                      一、證券行業人才隊伍專業化建設初見成效

                      證券行業是提供智力服務、專業服務的金融中介,專業化程度要求高。截至目前,行業登記從業人員數量超過36萬人,行業人才的平均年齡為35.4歲,青年人才占比超過60%;具有律師資質的人才占比在4%,具有注冊會計師(CPA)資質的人才占比超過了6%,具有特許金融分析師(CFA)資質、金融風險管理師(FRM)資質的人才占比均在1%左右;具有本科以上學歷占比超過了90%;具有兩年以上境外工作經歷的人才占比穩步提升至2.4%,具有境外留學背景的人才占比超過20%。其中,保薦代表人7299名,碩士研究生以上學歷的占比80%;證券分析師3582名,碩士研究生以上學歷的占比90%;證券經紀人58667名,證券投資顧問69620名。行業人才隊伍呈現出年輕化、專業化、高學歷、國際化等特征,人才隊伍的素質、結構及穩定性不斷優化和提升。行業人才隊伍建設呈現3個方面特征:

                      一是人才引進機制逐步市場化。市場化選拔任用是打造高質量人才隊伍,激發人才創新動力和活力的有效途徑。行業機構積極探索人才的市場化引進方式,創新完善市場化選聘、契約化管理的體制機制,堅持德才兼備選人用人導向,充分挖掘人才潛力,注重創造成就人才的環境和機制,釋放人才紅利,促進行業健康可持續發展。同時,行業建立了執業聲譽自律管理機制,發揮公眾監督作用,營造風清氣正的執業環境,切實保障人才隊伍質量。

                      二是人才培養機制逐步體系化。行業機構以戰略和業務發展為導向,分層分類完善人才培養體系,開展全成長鏈、全生命周期的人才培養。構建多元化人才培訓體系,搭建系統化人才培養項目,設計個性化人才培養方案,拓寬人才職業發展通道。通過建立內部人才儲備庫,開展跨組織、跨條線、跨專業人才交流,合理優化人才資源配置,促進人才在內部的良性流動。

                      三是人才管理機制逐步精細化。隨著資本市場持續推動全面深化改革,市場結構、投融資生態、投資者行為方式等正在產生一系列變化:一級市場逐步形成多層次投融資體系,注冊制下價格形成機制更加市場化;二級市場估值回歸基本面,投資者結構和行為機構化趨勢明顯,零售客戶開始從交易屬性向資產配置屬性轉變。為適應這些變化,行業人才管理不斷向精細化方向發展,首先是在各細分專業領域中按照業務的本質要求夯實人才基礎,使人才管理與做深、做細、做大、做強業務的目標相匹配;其次是持續在特色領域深挖和培養人才,夯實特色發展根基,做精做細,并借助數字化力量賦能人才團隊,雙管齊下打造標準化的前線團隊管理和人才賦能機制,實現高質量運營;最后是探索建設為客戶提供系統化、個性化、差異化服務的團隊,這些團隊由懂產品、懂業務、懂客戶、懂服務、懂科技的專業人才組成。

                      二、適應高質量發展的人才隊伍建設亟待加強

                      證券公司是促進資本、科技與實體經濟高水平循環的核心中介,在服務國家戰略實施上發揮積極的傳導作用。在證券業邁向高質量發展的重要節點,建設適應高質量發展的人才隊伍是關鍵步驟。今年5月,易會滿主席在中國證券業協會第七次會員大會上,提出推動行業高質量發展,必須堅定貫徹落實新發展理念、必須聚焦實體經濟提升服務能力、必須堅持走專業化發展之路、必須持續強化風控和合規意識、必須切實提升公司治理的有效性、必須守正篤實推進證券業文化建設。這六個必須,既是行業未來發展的重要指引,也是建設適應高質量發展人才隊伍的基本遵循。按照“六個必須”的要求和標準,證券行業人才隊伍建設,需要在以下方面進一步加強:

                      一是服務實體經濟高質量發展的能力亟待加強。服務實體經濟是證券業發展的宗旨和天職,也是中國資本市場發展最重要的特征。在現有的證券人才隊伍中,知識結構偏重會計、法律、金融專業,了解、熟悉實體經濟的經驗和知識積累不夠,支持、促進實體經濟發展的技術和能力尚有欠缺。圍繞構建綠色低碳循環發展經濟體系,借鑒ESG國際最佳實踐,對標對表新的發展理念,賦予ESG中國內涵和中國特色,推動以新發展理念為引領的ESG在中國的實踐,需要加強從實際出發把握中國特色資本市場發展規律的本領;圍繞怎樣為實體經濟管理風險、增加有效投資,怎樣為新興產業合理定價、促進資本形成,怎樣為綠色發展提供中長期資金供給,怎樣在實現碳達峰碳中和目標中促進產業結構調整和清潔能源革命等方面,應當加大從業人員相關知識的補充和能力的培養。

                      二是打造“忠專實”的人才隊伍亟需加強國情教育。健全具有高度適應性、競爭力、普惠性的現代金融體系,是加強資本市場基礎制度建設的目標任務和核心內容。發展不平衡不充分是我國最大的國情和實際,證券人才隊伍在不斷提升服務科技自立自強本領的同時,需要克服金融“嫌貧愛富”的局限性,增強服務區域經濟協調發展的能力,增強為中小微企業、民營企業解決“融資難、融資貴”問題的本領;需要克制資本與生俱來的貪婪自私、急功近利的負面屬性,弘揚社會主義核心價值觀,加強合規、誠信、專業、穩健的行業文化建設,厚植培養“忠專實”人才的文化底蘊;需要遏制“脫實向虛”搞創新的沖動,樹立正確的風險觀,堅持守正創新,增強風險意識和合規管理能力,提升全面風險管理水平,更好地滿足人民日益增長的美好生活需要。

                      三是服務雙循環發展新格局的本領亟待加強。構建雙循環的新發展格局,需要進一步發揮好資本市場樞紐功能。以注冊制為“龍頭”的資本市場全面深化改革,是一場市場理念重塑、責任體系重建、定價基礎重構、信息披露重制的深刻變革,行業的發展環境將發生重大變化,行業人才的專業素質也將面臨結構性再造,當前行業人才隊伍在組織、能力和責任上亟待補齊“短板”。在業務領域,隨著跨境業務、機構業務的快速發展,具有國際化視野、熟悉境內外規則、精通跨境業務模式將成為從業人員的必備素質;在能力結構上,隨著各類創新業務不斷發展、金融科技與業務發展深度融合、合規風控要求持續提升,對行業人才的綜合素質能力也提出了更高要求,特別是具有科技思維、科技視野和科技能力將成為從業人員的必修課。

                      三、打造適應高質量發展的新時代證券人才隊伍

                      《證券法》要求,從事證券業務的人員應當品行良好,具備從事證券業務所需的專業能力。證券從業人員提供的金融服務涉及廣大投資者的切身利益,關系經濟發展、金融安全,具有較強的公共屬性,必然有較高的道德水準和社會責任要求。隨著資本市場全面深化改革的推進,行業的經營發展環境面臨深刻變化,只有突出專業能力、專業特色、專業優勢,注重培養具備專業主義精神的人才隊伍,加強執業聲譽資本建設,才能在高質量發展的道路上行穩致遠。培養適應高質量發展的人才隊伍,可以從以下三個方面著手:

                      一是建立適應高質量發展的人才培養機制。加快各類專業化人才布局進程,加強專業化的中高端、核心人才隊伍配置。培養、挖掘能夠整合多類金融服務資源、推動客戶需求落地的核心型人才。把國際化人才的儲備與培養納入發展戰略,建立適應國際化高端人才成長發展的制度,實現國際化高端人才培養工作的常態化。加強業務和流程中信息技術的應用,推動數字化轉型,把握技術發展趨勢,結合技術需求吸納目標信息技術人才,提升科技對業務的支撐能力。進一步完善人才流動機制,增加信息技術人才在行業內的橫向發展機會,形成利于金融科技人才引進與發展的環境。

                      二是健全證券人才執業聲譽激勵與約束機制。進一步完善從業人員自律管理體系,根據執業誠信、執業經歷、專業測試、執業道德等情況,建立從業人員分類分層管理名單,引導從業人員樹立和堅持正確的價值觀,形成誠實守信、勤勉盡責的內生動力和自我約束力,不斷提高道德水平和專業能力;建設從業人員執業信息庫,實現從業人員執業信息多維度的集中、查詢、統計、分析,實現從業人員執業聲譽市場化的積累、監測、評價、評估,推動形成對從業人員的誠信約束、道德約束、聲譽約束、市場約束;將證券經營機構及其從業人員違反廉潔自律規定、職業道德、業務規范、行規公序等相關行為形成的聲譽風險納入自律管理范疇,持續完善證券從業人員的聲譽資本積累與評價機制,加強聲譽資本建設和聲譽風險管理,健全證券人才執業聲譽激勵與約束機制。

                      三是加強文化建設凝聚證券人才隊伍建設的正能量。首先是以制度建設“強基”,將合規、誠信、專業、穩健的行業文化作為基本要求嵌入業務流程、內部控制、合規管理之中,成為人才執業管理的基石,以制度承載道德理念、固化良好品行、強化價值引領;健全誠信體系、聲譽管理體系、社會責任評價體系,督促人才珍惜執業聲譽、厚積聲譽資本。其次是以生態培養“固本”,通過推廣文化建設十要素,從行為、組織、觀念層面增進文化認同,促進人才的全面發展;讓文化建設為人才發展提供價值引領和精神支撐,培育人才的工匠精神、專業精神、投資者服務意識及良好職業操守,增強人才敬畏市場、敬畏法治、敬畏專業、敬畏風險的意識。最后是以文化形成“致遠”,持續開展文化建設實踐評估、示范工作,促使人才樹立正確的價值觀、義利觀、發展觀,使精神追求、價值引領、文化認同成為內心覺醒和行動自覺的源頭活水,成為證券人才隊伍的鮮明標識和共同氣質,鍛造證券人才堅守初心使命服務人民,心懷國之大者為國解難、為國分憂、為國盡責的共性品格。



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