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                    中國證券業協會發布《證券公司聲譽風險管理指引》


                    為完善證券公司全面風險管理體系,防范證券從業人員道德風險,推動建立行業聲譽約束機制,維護證券行業形象和市場穩定,中國證券業協會(以下簡稱“協會”)制定并發布《證券公司聲譽風險管理指引》(以下簡稱《指引》),指導證券公司加強聲譽風險管理,《指引》自發布之日起實施。

                    2008年金融危機后,聲譽風險管理逐漸成為金融機構風險管理體系的重要組成部分。201612月,協會在修訂發布的《證券公司全面風險管理規范》中首次將聲譽風險納入全面風險管理體系,從總體框架上對證券公司開展聲譽風險管理提出基本要求。近年來,伴隨著證券行業的快速發展,行業對加強聲譽風險管理重要性的認識不斷提升,協會依托風險管理委員會深入開展專題研究,積極探索有效的聲譽風險管控機制,并在借鑒境內外金融監管實踐的基礎上,廣泛征求行業意見,起草了專項聲譽風險管理指引。《指引》制定理念符合國內外對金融機構風險管理的趨勢和要求,在聲譽風險的基本定義和監管重點等方面與銀保監會2021年發布的聲譽風險管理相關規定基本一致。

                    《指引》共五章,三十五條,主要內容包括:一是明確了《指引》的法律依據、聲譽風險管理的基本原則,全面定義聲譽風險,將證券經營機構行為,及其工作人員違反廉潔自律規定、職業道德、業務規范、行規行約等相關行為形成的聲譽風險納入管理范疇。二是明確聲譽風險治理架構及各責任主體的職責分工,指導證券公司建立組織健全、職責明晰、聯動協作的管理架構和運行機制,同時要求證券公司建立新聞發言人制度,規范公司新聞發布工作。三是要求證券公司建立并持續完善聲譽風險管理制度和機制,在戰略規劃、公司治理、業務運營、信息披露、工作人員行為管理等經營管理各領域充分考慮聲譽風險,從識別、評估、控制、監測、應對、報告等環節實施聲譽風險的全流程管控。四是要求證券公司建立工作人員聲譽約束及評價機制,從制度建設、管控部門、人事管理、信息登記、內控監督等層面加強對工作人員的聲譽風險管理,同時要求公司將聲譽風險納入工作人員的考核范圍,防范從業人員道德風險。五是加強自律管理,按照《指引》,協會可對證券公司聲譽風險管理情況進行評估、監督和檢查,對證券公司及工作人員的違規行為采取自律管理措施或紀律處分,證券公司對相關人員的問責信息應按照有關規定報送協會。

                    聲譽作為證券公司長期培育積累的無形資產,不僅是證券公司核心競爭力的構成要素,也是確??沙掷m發展能力的重要戰略資源。加強證券公司聲譽風險管理和聲譽資本建設,對于推動建立行業聲譽約束機制,維護行業形象和市場穩定,營造行業發展良好生態,實現行業高質量發展具有重要意義。各證券公司應對照《指引》,將相關要求切實落實到具體業務和人員行為規范中,加強公司及工作人員聲譽風險管理,不斷優化完善制度機制,持續提升從業人員道德水平,有效防范應對聲譽風險。

                    下一階段,協會將會同監管部門開展培訓和交流,做好相關規則解讀,推動行業建立健全聲譽風險管理體系,強化風險管理能力,為行業長期穩定健康發展夯實基礎。

                     



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