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                    證券業協會開展證券公司發布證券研究報告業務經營情況統計


                       

                      為引導行業提升研究報告質量,加強隊伍建設,促進行業健康發展,近期協會組織開展了對證券公司發布證券研究報告業務經營情況統計。據統計,截至2020年底,有95家證券公司設立了獨立的研究部門或研究子公司,總人數6150人,注冊登記分析師3364人,發布境內外上市公司和新三板掛牌公司研究報告85000余份,較為全面的覆蓋了各行業和上市公司。 

                      數據統計顯示,近年來發布證券研究報告業務發生了一些積極變化。一是分析師隊伍不斷壯大,服務機構客戶數量進一步增加。近幾年各公司都加大分析師的培養和招聘,與2018年底相比,全行業分析師人數增長19.65%,注冊登記分析師的證券公司增長15.82%。另一方面,發布研究報告業務服務的機構客戶數量進一步增加,服務機構范圍逐步從公募基金擴大到保險機構、QFIIRQFII、銀行及理財子公司、信托公司、私募基金等機構。二是對證券分析師的考核方式不斷完善、優化。各公司對分析師等研究人員的考核主要由合規展業、客戶評價、傭金派點、工作量和研究報告質量、對公司其他業務研究支持等指標構成,分析師參加外部評選獲獎情況不再作為對分析師的考核依據。三是積極履行社會責任,進一步發揮行業智庫作用。根據各公司報送的數據統計,2020年證券公司研究部門接受各類委托研究課題235個,包括接受國家有關部委委托課題81個,接受交易所、行業協會委托課題59個,接受地方政府委托課題95個。委托課題涉及到經濟、金融、資本市場、行業、區域經濟金融、國企改革,綠色金融等領域。 

                      行業取得發展的同時也存在短板,面臨挑戰。統計表明,部分公司研究報告質量控制和合規審查人員占比較低,研究報告質量控制和合規審查環節管控薄弱;一些公司邀請外部專家較頻繁,在專家身份核實和會議管理方面存在風險隱患。隨著注冊制實施和北交所設立,上市公司數量和行業領域將不斷增加,市場發展對行業的研究服務能力提出新的挑戰。 

                      為提升研究服務能力,各公司應嚴格按照《發布證券研究報告執業規范》要求,進一步加強研究業務管理,健全相關工作流程,配備充足的質量控制和合規審查人員,明確工作職責,加強研究報告質量控制;將專家服務應維持在適度、合理水平,做好邀請專家身份核對、協議簽訂、會議管理、服務內容歸檔留存、費用規范支付等工作;加強分析師等研究人員的培養和管理,加強能力建設,切實提高從業人員專業服務水平,打造自身的研究品牌;珍惜職業聲譽,積極履行社會責任,引導市場預期、傳遞正能量方面發揮積極作用;強化分析師等研究人員職業道德和廉潔從業教育,形成風清氣正的良好行業氛圍。 



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