為支持證券公司采取市場化、多樣化、個性化方式紓解股票質押風險，支持民營經濟高質量發展，推動完善以解決實際問題、切實化解風險為導向的績效評價機制，協會近期啟動證券行業支持民企發展案例報送工作。請各證券公司按以下要求進行報送：

　　一、案例報送原則

　　證券公司報送的實踐案例，應當遵循多樣性、及時性、實效性的原則。證券公司應當采取必要措施有效防范案例報送中敏感信息的不當流動和使用。

　　二、案例報送內容

　　證券公司報送的實踐案例應當包括以下內容，如案例中所采用方式具有特殊性，不存在下列部分要素時，可參照適用：

　　（一）所涉民營企業具體情況

　　如本案例涉及的融資方的情況（如為上市公司股東，則說明其在上市公司中的具體角色等）、所屬行業、前期遇到的困難及相關背景。

　　（二）關聯關系情況

　　如本案例涉及各方是否與證券公司存在關聯關系，并說明關聯關系情況；及近一年內證券公司是否曾與融資人存在債權債務關系，并說明債權債務情況等。

　　（三）具體操作情況

　　如案例的操作方式、所使用的金融工具及金融工具的具體條款、案例的具體金額及期限、案例的最終生效日期、后續風險管理安排等。

　　（四）證券公司在本案例中的具體角色

　　如證券公司的職責定位、證券公司的出資比例、其他合作方的具體情況等。

　　（五）具體意義及特點

　　如實踐案例的創新性及特殊性，與一般業務的不同之處等。

　　以上所稱證券公司，包括證券公司及其控股子公司。

　　三、其他注意事項

　　（一）報送路徑

　　實踐案例及相關報送郵件應當以“XX證券（證券公司簡稱）X號實踐案例”命名，并在報送中明確相關聯系人的具體聯系方式。報送郵箱：hyfw3@sac.net.cn。

　　（二）保密性要求

　　實踐案例所涉具體上市公司尚未履行信息披露義務的，證券公司可以通過采用代稱并隱去標的及股東具體情況等方式，確保報送工作合規進行。

　　中國證券業協會

　　2018年12月7日