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                          上交所發布“抗疫30條”全力維護資本市場平穩運行


                          摘自上海證券報  2022328

                            327日,上海證券交易所發布關于應對疫情優化自律監管服務、進一步保障市場運行若干措施的通知(統稱抗疫30)。上交所表示,為深入貫徹黨中央、國務院關于疫情防控的決策部署和中國證監會的工作要求,上交所就疫情防控特殊時期相關業務開展做出調整和銜接安排,優化自律監管與服務方式,支持實體經濟發展,激發市場主體活力,全力維護資本市場平穩運行,落實落細支持疫情防控和保障市場運行各項工作。

                            股票發行上市審核和承銷正常推進

                            交所確??苿摪鍖徍藰I務正常推進。疫情防控期間,正常受理發行人通過上交所科創板審核業務系統提交的發行上市、重大資產重組及其他相關申請。通過視頻會議等方式,確保上市委審議會議按照既定程序正常推進。

                            加強線上溝通咨詢保障。項目申報及回復過程中,因受疫情影響無法現場預約溝通的,發行人、中介機構可以申請采取線上方式進行溝通咨詢。上交所將加強審核部門與發行人、中介機構電話溝通、線上咨詢溝通的相關保障。

                            放寬申報等相關文件的簽署要求。發行人、中介機構提交項目申報、問詢回復等相關文件時,確受疫情影響、無法統一簽名的自然人,可以通過提供簽字頁電子掃描文檔方式辦理。

                            適當放寬審核問詢回復時間。發行人、中介機構確受疫情影響,無法在規定時限內回復審核問詢、完成盡職調查等工作的,可以向上交所申請中止審核,以保證足夠的時間準備審核問詢相關問題的核查回復。

                            提供云上市服務。鼓勵發行人根據實際情況合理安排發行上市時間,上交所提供免費網絡直播上市儀式服務,并支持發行人在疫情影響消除后,補辦現場上市儀式。

                            優化網上網下路演方式。鼓勵發行人通過上證路演中心開展免費網上路演,通過互聯網、電話方式等線上方式開展網下路演。

                            設立24小時發行承銷業務咨詢熱線。疫情防控期間,為保障主承銷商日常業務操作和公告披露,上交所設立發行承銷業務24小時咨詢熱線電話(021-68607509),發布發行承銷業務操作清單。

                            支持上市公司做好信息披露工作

                            延長信息披露業務辦理時段。疫情防控期間,上市公司事后公告披露時段延長至23時。

                            支持上市公司做好定期報告披露工作。上市公司受疫情影響預計難以在原預約日期披露2021年年度報告的,可以向上交所申請辦理延期至2022430日前披露。確受疫情影響,在法定期限內披露2021年年度報告或2022年第一季度報告有困難的,請及時聯系上交所公司監管部門通報相關情況。

                            增加郵件、傳真等公告提交方式。上市公司因疫情影響無法使用EKey通過日常業務管理系統提交信息披露文件的,可以通過電子郵件或傳真方式提交。

                            放寬信息披露文件的報送形式要求。文件信息披露因疫情影響無法及時提供實體簽章的,可以暫以電子簽章等代替,或者提交相關說明。

                            支持線上召開股東大會。上市公司可以結合自身實際情況,設置線上股東大會召開會場。律師因疫情影響確實無法現場參會的,可以采取視頻等方式見證股東大會。

                            加強對線上業績說明會的技術支持。支持上市公司利用上證路演中心等互聯網平臺召開線上業績說明會,與投資者加強交流,增進投資者信心。上交所推出路演與上證云SDK對接服務,投資者可以通過券商和信息商App參與業績說明會。

                            設立24小時信息披露操作業務咨詢熱線。疫情防控期間,為解決上市公司在信息披露操作業務中面臨的困難和問題,上交所設立信息披露操作業務24小時咨詢熱線電話(021-68601632)。

                            開通債券業務服務綠色通道

                            建立發行服務綠色通道。對受疫情影響嚴重的企業,債券募集資金用于疫情防控相關領域或用于償還到期公司債券的,建立發行服務綠色通道,即報即審、特事特辦,切實做好疫情防控融資服務工作。

                            適當延長項目辦理時限。疫情防控期間,暫緩計算公司債券、資產支持證券的反饋意見回復時限和中止時限。發行人確受疫情影響,不能及時更新財務報告的,可以向上交所申請延長有效期。

                            放寬文件簽章等報送要求。因疫情原因無法獲得相關簽字、蓋章的,可先由主承銷商出具說明,后續及時補充提交簽字、蓋章文件。

                            優化現場業務辦理方式。簿記建檔可根據疫情情況,僅安排簿記管理人作為現場參與人員。投資者可依據文件約定通過郵件、傳真等方式發送申購訂單。

                            配合做好地方債發行工作。按照財政部及疫情相對嚴重?。▍^、市)政府安排,積極配合做好地方政府一般債券、專項債券發行業務、技術支持和服務工作。

                            此外,抗疫30還包括:確保市場交易通暢安全、全面啟動線上咨詢培訓服務、加大對疫情影響嚴重地區及企業的服務力度、支持會員采取措施確保業務平穩運作、支持基金期權做市商等有序開展業務、加強ETF基金管理人專項通道服務、通過非現場方式辦理股份協議轉讓業務、靈活開展紀律處分及復核聽證工作、暢通投資者訴求渠道、加強投資者線上教育服務、做好國際投資者服務。



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